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澳门金沙娱乐城网址:一季度券商领11张罚单 证券从业人员履踩“红线”

时间:2019/3/27 13:27:58  作者:  来源:  浏览:3  评论:0
内容摘要: 记者统计,这11张罚单中,5张罚单为证券从业人员违规进行证券交易处罚,2张罚单为债券承销与受托管理业务处罚,1张为券商信息技术运维人员处罚,另有3张罚单为新三板主办券商未认真履行审慎核查义务而处罚。  5位证券从业人员  违规受处罚  今年第一季度,由证监会及其派出机构、中国...
    记者统计,这11张罚单中,5张罚单为证券从业人员违规进行证券交易处罚,2张罚单为债券承销与受托管理业务处罚,1张为券商信息技术运维人员处罚,另有3张罚单为新三板主办券商未认真履行审慎核查义务而处罚。

  5位证券从业人员

  违规受处罚

  今年第一季度,由证监会及其派出机构、中国人民银行累计向证券从业人员下发了8张罚单。从处罚原因来看,5张罚单是对某券商营业部从业人员在任职期间存在违规证券交易行为采取的处罚。2张罚单是因债券承销与受托管理业务违规而受处罚,另外有1张是券商信息技术运维人员违规而受处罚。

  5名证券从业人员在今年第一季度收到了证监会及其派出机构的罚单。其中,证券从业人员赵某踩“监管红线”,控制、使用其父亲“赵某毅”证券账户持有、买卖股票,被证监会处以60万元罚款决定,此单处罚为2019年券商从业人员被处罚“第一单”。

  安徽证监局1月16日公告显示,王某在国元证券马鞍山雨山西路营业部任职期间存在替客户进行证券交易的行为,违反了《证券经纪人管理暂行规定》,对此,安徽证监局对其采取出具警示函的监管措施。

  另一位被处罚的证券从业人员为西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人,事由为,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。

  第4张罚单开给首创证券杭州文二路证券营业部负责人,主要事由为,该从业人员违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,并在浙江局核查上述事项过程中提供虚假信息、隐瞒相关重大事项。    

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